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证券公平原则是什么(每天学点证券基本知识(32))

时间:2021-06-30 18:25:38

每天学点证券基本知识(32)

实时监控 :实时监控是指有关管理层借助于现代化的电子监控系统,并根据预先设定的各种指标对整个交易过程实施追踪监控,以及时发现证券交易过程中的各种异常情况。

事后监查 :事后监查是指有关管理层就有关证券交易活动实施事后的或阶段性的总结、调查,去弊存利。

市价委托 :市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

时间优先 :时间优先是指同价位申报,依照申报时序决定优先顺序。电脑申报竞价时按计算机主机接受的时间顺序排列;书面申报竞价时,按证券经纪商接到书面凭证的顺序排列。

三公原则 :三公原则指公开原则、公平原则和公正原则。公开原则是要求证券发行人和与发行证券相关信息真实、准确、完整地披露。公平原则是要求参与证券发行与交易活动的一切当事人法律地位平等,合法权益受到公平保护。公正是要求国家和地方证券监管机关对一切监管对象予以公正待遇。

上市契约 :上市契约是指证券获准上市时,上市公司应与证券交易所订立上市协议,作为确定上市公司与证券交易所各自权利和义务的依据。

上市证券 :上市证券又称挂牌证券,是指经证券主管机关批准,并向证券交易所注册登记,获得在交易所内公开买卖资格的证券。

社会公众股 :社会公众股是指我国境内社会个人和机构,以其合法财产向公司上市流通股份投资所形成的股份。

适销证券 :适销证券是指证券持有人在需要现金或希望将持有的证券转化为现金时,能够迅速地在证券市场上出售的证券。

收入型基金 :收入型基金是指以获取当期的最大收入为目的,而投资于可带来现金收入的有价证券为主的基金。

私募证券 :私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券,其审查条件相对较松、投资者也较少、不采取公示制度。私募证券的投资者多为与发行者有特定关系的机构投资者,也有发行公司、企业的内部职工。